資金分配公式分析：圖書館實(shí)踐中的決定性因素

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前? 言
在資金短缺的時(shí)代，僅僅根據(jù)歷史開支做出分配方案的有效性已經(jīng)受到質(zhì)疑。在目前的資金分配上，明顯存在一些動(dòng)態(tài)的情況，比如資金花費(fèi)速率，比如包括圖書館在內(nèi)的全校性的預(yù)算削減，以及調(diào)整專項(xiàng)預(yù)算以抵消連續(xù)增長的通貨膨脹率等等。使用分配公式的目的是以幫助一所圖書館館藏能夠滿足當(dāng)前需求并保持其館藏活力。本研究的目的是要判斷已公布的一些資金分配公式中的共同因子能否被用來制定圖書館資金分配的“最佳方案”。為此，我們利用一些理論方法來判斷這些公式中，是否存在統(tǒng)計(jì)上的重要因子，以及判斷每個(gè)因子之間的相關(guān)度，并且試圖找到最優(yōu)的實(shí)踐應(yīng)用方案。
資金分配公式文獻(xiàn)綜述
早在20世紀(jì)初，美國圖書館期刊上就發(fā)表了一些面向圖書館預(yù)算的資金分配公式。這些公式為專業(yè)圖書館資金分配提供了一種公平的思路，以支持其教研需求。很多作者在他們關(guān)于分配公式和館藏發(fā)展的專著中提到了資金公平分配的目標(biāo)，如Guidelines for Collection Development，Guide to Collection Development and Management Administr- ation, Organization和Staffing。Brownson指出，要達(dá)到這個(gè)目標(biāo)，其方案必須考慮到各方面的需求，并指出這種目標(biāo)的最初理論基礎(chǔ)很大程度上是政治上的，是為了義務(wù)的需要。曾經(jīng)有一個(gè)時(shí)期，典型的分配方案是將資金分配給獨(dú)立的院系和大學(xué)來購買圖書資料。Thomas認(rèn)為，從二十世紀(jì)六十年代開始，對(duì)花銷的控制方式恢復(fù)到圖書館自己手中，絕大多數(shù)選擇是由其館員做出的。而從七、八十年代開始，隨著預(yù)算限制問題越來越明顯，合理的館藏發(fā)展技能變得極為重要。從而出現(xiàn)了資金分配公式用以緩解由部門資金需求競爭導(dǎo)致的政策上的困境。該公式旨在減小資金分配過程的主觀性，并逐漸演變?yōu)楸ＷC物資購買開支有效性的一種重要方法。
方法論
本次研究使用了一種三步走的方法。首先，我們開展了一系列調(diào)查，分析在以往圖書館文獻(xiàn)和因特網(wǎng)上公布的分配公式以確定哪些變量與資金分配相關(guān)。隨后，我們建立了一個(gè)有用的樣本。選擇樣本的標(biāo)準(zhǔn)是：（1）通過專家評(píng)審后的出版物。（2）透明的公式因子推薦。一些文獻(xiàn)中包含了數(shù)學(xué)表達(dá)式，而另外一些中卻沒有明確表明。最后，類似McGrath等人為建立資金分配公式而使用的因子分析法被用來決定各個(gè)因子的使用頻率，以及用Pearson的R值來確認(rèn)因子之間是否存在強(qiáng)相關(guān)性。
發(fā)現(xiàn)與討論
上述方法論中，經(jīng)過第一步操作，我們找到了75種不同的公式，其中28個(gè)被選進(jìn)樣本（步驟二，見附錄 A）。28個(gè)選入樣本的公式的時(shí)間分布上來說從1965到1996年，其中2個(gè)（7%）來自二十世紀(jì)六十年代，11個(gè)（39%）來自二十世紀(jì)七十年代，10個(gè)（36%）來自二十世紀(jì)八十年代，5個(gè)（18%）來自二十世紀(jì)九十年代（見表1）。樣本中的16個(gè)公式（57%）是為圖書館所提出來滿足他們自己的特定用途，而剩下的12個(gè)（43%）在任何圖書館是能夠通用的。
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表1? 根據(jù)機(jī)構(gòu)類型及發(fā)表年代分類的樣本

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28個(gè)樣本中，19個(gè)（68%）的創(chuàng)立者來自美國公立大學(xué)，3個(gè)（11%）來自美國私立大學(xué)，4個(gè)（14%）來自美國境外大學(xué)，1個(gè)（3.5%）來自非大學(xué)的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)，1個(gè)（3.5%）來自企業(yè)圖書館。

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圖1? 根據(jù)使用頻率分類的因子
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隨后，這28個(gè)樣本被一一考察，經(jīng)過歸類以降低冗余度，確定出23個(gè)不同的公式因子。比如，類似于“注冊(cè)學(xué)生數(shù)”和“學(xué)生數(shù)量”的因子被歸為同類。隨后，我們 將這23個(gè)因子和28個(gè)樣本組織到表格行列中。當(dāng)某個(gè)公式中包含了給定的因子，我們將對(duì)應(yīng)的列定義為“1”，反之，定義為“0”。
因子分析與大類的建立
隨后，我們建立了因子頻率并采用Pearson的R值來進(jìn)行雙尾檢驗(yàn)以確定因子之間是否存在強(qiáng)相關(guān)因子（第三步）。因子頻率反映了資金分配公式中，圖書價(jià)格與注冊(cè)人數(shù)的具有同等的優(yōu)先級(jí)。28個(gè)公式中的16個(gè)（57%）包含了這兩個(gè)因子。下一個(gè)最常出現(xiàn)的因子是圖書使用量（即流通量），它出現(xiàn)在14個(gè)公式中（50%）。余下的因子中，頻率最高的是“教員數(shù)量”（10個(gè)，38%），其次的因子頻率則降到7個(gè)（25%），當(dāng)然，它們的頻率都沒有超過半數(shù)（見圖1）。?
公式中的因子可分為四大類：（1）“歷史”或關(guān)于過去經(jīng)驗(yàn)的因子。（2）“需求”因子，指內(nèi)部對(duì)物資的需求。（3）“供給”，即與物資供給量相關(guān)的信息。（4）“權(quán)重”，或一些因子對(duì)于另一些因子的權(quán)重。前兩個(gè)常用因子（價(jià)格和注冊(cè)學(xué)生數(shù)）反映了供給與需求的類型，緊隨其后的兩個(gè)因子都反映了需求的類型（表2）。表2還列出了每個(gè)因子的均值和標(biāo)準(zhǔn)偏差。所有因子綜合起來的均值表明了一種常規(guī)的分配（均值=0.1613）
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表2 按頻率排序的資金分配公式中的因子（N=28）

因子????????????????????? 類型????? 頻率????均值

注冊(cè)學(xué)生數(shù)（F7）????????? 需求??????16????? 0.571（0.503）
圖書價(jià)格（F19）?????????? 供給??????16??????0.571（0.503）
流通量（F3）????????????? 需求????? 14? ??? 0.500（0.314）
教員數(shù)量（F8）??????????? 需求????? 10????? 0.357（0.487）
課程數(shù)（F5）????????????? 需求????? 7?????? 0.250（0.440）
研究生與本科生數(shù)量比F21? ?權(quán)重????? 7?????? 0.250（0.440）
項(xiàng)目（F13）?????????????? 需求????? 6?????? 0.214（0.417）
研究預(yù)算（F14）?????????? 需求??????6?????? 0.214（0.417）
出版發(fā)行量（F18）???????? 供給????? 6?????? 0.214（0.417）
學(xué)時(shí)（F6）??????????????? 需求????? 4?????? 0.142（0.356）
現(xiàn)存館藏范圍（F15）?????? 需求????? 4?????? 0.142（0.356）
歷史經(jīng)驗(yàn)（F1）??????????? 歷史????? 3?????? 0.107（0.314）
現(xiàn)有館藏滿足程度（F2）??? 需求????? 3?????? 0.107（0.314）
引文（F4）??????????????? 需求????? 3?????? 0.107（0.314）
圖書館或大學(xué)發(fā)展目標(biāo)F12? ?需求????? 3?????? 0.107（0.314）
裝本（F16）?????????????? 供給????? 3?????? 0.107（0.314）
教員需求（F9）??????????? 需求????? 2?????? 0.071（0.262）
館際互借（F11）?????????? 需求????? 2?????? 0.071（0.262）
學(xué)科出版（F20）?????????? 供給????? 2?????? 0.071（0.262）
其他權(quán)重因子（F23）?????? 權(quán)重????? 2?????? 0.071（0.262）
榮譽(yù)學(xué)生（F10）?????????? 需求????? 1?????? 0.035（0.188）
通貨膨脹（F17）?????????? 供給????? 1?????? 0.035（0.188）
教員研究（F22）?????????? 權(quán)重???? ?1?????? 0.035（0.188）
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利用Pearson的R值進(jìn)行進(jìn)一步因子分析
Pearson的R值來自于相關(guān)系數(shù)的表格（表3）。對(duì)于一個(gè)大小為28的樣本，顯著性水平為0.01意味著相關(guān)系數(shù)大于或等于±0.479。根據(jù)分析，十組因子在這個(gè)顯著性水平上是正相關(guān)的，其相關(guān)系數(shù)在+0.707與+0.519之間。同時(shí)，顯著性水平為0.05則意味著相關(guān)系數(shù)大于或等于±0.374。28個(gè)樣本中另外7對(duì)因子在顯著性水平上相關(guān)。因子之間的相關(guān)度表示了哪些因子可能出現(xiàn)在同一個(gè)資金分配公式中。正相關(guān)的因子對(duì)，如“學(xué)時(shí)”與“研究生與本科生數(shù)量比”，“通貨膨脹 ”與“學(xué)科出版”，“教員需求”與“既存藏書跨度”，“教員數(shù)量”與“研究生與本科生數(shù)量比”，“裝本”與“通貨膨脹 ”，“裝本”與“教員研究”，“學(xué)時(shí)”與“教員數(shù)量”以及“學(xué)時(shí)”與“出版發(fā)行量”。這些因子對(duì)都處在或高于0.533的顯著性水平上。該特征意味著本次研究中的資金分配公式是教員與學(xué)生高度集中化的（表4）。
同樣當(dāng)用Pearson的R值進(jìn)行頻率分析時(shí)，以下五個(gè)變量沒有與其他因子配對(duì)，盡管它們的頻率不能忽略：“課程數(shù)”（F5, frequency=7），“圖書館或大學(xué)發(fā)展目標(biāo)”（F12, frequency=3 ），“館際互借”(F11, frequency=2), “其他加權(quán)因子”（F23, frequency=2），以及“榮譽(yù)學(xué)生”（F10, frequency=1）。這是一個(gè)令人感興趣的發(fā)現(xiàn)，因?yàn)橥ǔ碚f，資金分配管理者們可能傾向于將教學(xué)課程，學(xué)校發(fā)展目標(biāo)作為重點(diǎn)責(zé)任來考慮，但是這些數(shù)據(jù)表明在這些樣本公式中，事情并非如此。其他因子正相關(guān)于+0.400或更高（pN0.05）但其使用頻率卻較低，比如“既存藏書跨度”（F15, frequency=4），“教員需求”（F9, frequency=2），“學(xué)科出版”（F20, frequency=2）， “通貨膨脹 ”（ F17, frequency=1），以及“教員研究”（F22, frequency=1）。
一半以上的公式中包含有圖書價(jià)格這個(gè)因素并不奇怪。因?yàn)槲镔Y價(jià)格隨著學(xué)科的不同差異很大，花同樣多的錢并不能買到同樣數(shù)量的文學(xué)課本與醫(yī)學(xué)著作。因此，一個(gè)公平公正的分配方案必須考慮到這個(gè)差異。一些作者將其視為基本因素，而僅僅在如何計(jì)算上有所區(qū)別（比如從平均出版量上或者從實(shí)際開支上收集信息）。
表3? 相關(guān)系數(shù)（N=28）

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*相關(guān)系數(shù)在0.01水平上顯著相關(guān)（雙尾檢驗(yàn)）?? **相關(guān)系數(shù)在0.05水平上顯著相關(guān)（雙尾檢驗(yàn)）
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本次研究也反映了資金分配公式中注冊(cè)學(xué)生數(shù)量的重要性。由于大量的高校資金來自于學(xué)費(fèi)，根據(jù)各專業(yè)領(lǐng)域中學(xué)生數(shù)量進(jìn)行資金分配是非常合理，并且能夠與其他大學(xué)的實(shí)踐相一致。
對(duì)統(tǒng)計(jì)學(xué)的使用可以被視為一種量化物資需求量的嘗試，量化過程依賴于用過去的需求來預(yù)測將來的需求。在Sweetman和Wiedemann的文章以及Martin的著作中，作者警示了單單依賴流通量這個(gè)因素的風(fēng)險(xiǎn)，而提出該分析中一半以上的公式應(yīng)該引入其他重要參數(shù)。由于潛在使用量可能是最難計(jì)算的因素，多重需求因子的引入顯得十分重要。
對(duì)教員數(shù)量的引入應(yīng)該被看作一種被政治驅(qū)動(dòng)的，或是一種描述教員使用量的方法。Mulliner在他的研究中質(zhì)疑道，教員數(shù)量可能是學(xué)生學(xué)時(shí)的重復(fù)。大學(xué)里經(jīng)常使用一些比率，諸如教員學(xué)生數(shù)量比來包含教員與學(xué)生這兩個(gè)因素，但是這并不是時(shí)刻有效的。教員也經(jīng)常會(huì)提出大量的購買需求。有時(shí)，那些物資是直接用來支持教學(xué)或課堂任務(wù)的；有時(shí)，那些物資是用來幫助教員開展對(duì)某個(gè)課題的研究，這些研究可能與課程相關(guān)，也可能無關(guān)。
而在那些樣本中，資金分配公式中最常見到的因子是注冊(cè)學(xué)生數(shù)，圖書價(jià)格，流通量以及教員數(shù)量，進(jìn)一步的分析確定了那些統(tǒng)計(jì)學(xué)意義上的重要的因素，并由此成為最具實(shí)用發(fā)展?jié)摿Φ囊蜃?。需要進(jìn)一步研究的因子有：“學(xué)時(shí)”，“出版發(fā)行量”，“研究生與本科生數(shù)量比”，“項(xiàng)目”，“教員需求”，“現(xiàn)有館藏范圍”，“裝本”，“通貨膨脹”，“教員研究”與“學(xué)科出版”。
表4? 相關(guān)系數(shù)和顯著性水平，用Pearson的R值表達(dá)

Paired elements?Pearson’s R?F code pairing

1．學(xué)時(shí)+研究生與本科生數(shù)量比?0.707*?F6，F(xiàn)12
2．通貨膨脹+學(xué)科出版?0.694*?F17，F(xiàn)20
3．教員需求+現(xiàn)存館藏范圍?0.679*?F9，F(xiàn)15
4．教員數(shù)量+研究生與本科生數(shù)量比?0.602*?F8，F(xiàn)21
5．裝本+通貨膨脹?0.556*?F16，F(xiàn)17
6．裝本+教員研究?0.556*?F16，F(xiàn)22
7．學(xué)時(shí)+教員數(shù)量?0.548*?F6，F(xiàn)8
8．學(xué)時(shí)+出版發(fā)行量?0.533*?F6，F(xiàn)18
9．教員數(shù)量+項(xiàng)目?0.519*?F8，F(xiàn)13
10．現(xiàn)存館藏范圍+裝本?0.518*?F15，F(xiàn)16
11．現(xiàn)存館藏范圍+教員研究?0.471**?F15，F(xiàn)21
12．流通量+注冊(cè)學(xué)生數(shù)?-0.433**?F3，F(xiàn)7
13．歷史經(jīng)驗(yàn)+注冊(cè)學(xué)生數(shù)?-0.400**?F1，F(xiàn)7
14．歷史經(jīng)驗(yàn)+圖書價(jià)格?-0.400**?F1，F(xiàn)19
15．引文+圖書價(jià)格?-0.400**?F4，F(xiàn)19
16．研究預(yù)算+裝本?0.382*8?F14，F(xiàn)16
17．現(xiàn)有館藏滿足程度+研究預(yù)算?-0.382**?F2，F(xiàn)14

*p>0.01, **p>0.05
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結(jié)?? 論
先前的資金分配公式研究中提到了學(xué)生數(shù)量、圖書價(jià)格教員數(shù)量和院系所開設(shè)課程數(shù)等。進(jìn)一步的研究中將這些因子視為大學(xué)和機(jī)構(gòu)的特有因子并賦予優(yōu)先級(jí)。在最后的分析中，由于圖書館對(duì)那些無法直接觀測的對(duì)象采取了代理的方式，其精確度很難得到保證。本研究旨在將一種能夠綜合資金分配中代理因子方法融入相關(guān)知識(shí)體系中，并考慮哪些因素是值得圖書館在發(fā)展其自身資金分配公式中去仔細(xì)研究的。該分析考察了75個(gè)資金分配公式，其中28個(gè)被用來分析某些給定因子的出現(xiàn)頻率是否高于其他因子。這些公式中，使用頻率最高的因子是注冊(cè)學(xué)生數(shù)，圖書價(jià)格，流通量以及教員數(shù)量。半數(shù)以上的公式中都包含了價(jià)格因子。注冊(cè)學(xué)生數(shù)也是理所當(dāng)然的成為最重要的因子。同樣重要的發(fā)現(xiàn)來自于本次分析中一半的樣本都將流通量作為其資金分配公式中的重要因子。由于潛在使用量可能是通過代理測量最難得到的量，多重需求因子的使用變得順理成章（如注冊(cè)數(shù)與流通量）。而對(duì)于其他因子，即便使用頻率略低，也出現(xiàn)在了三分之一的公式中，并包括了開設(shè)課程數(shù)量，學(xué)術(shù)項(xiàng)目，研究預(yù)算以及教員出版發(fā)行量。
如果過去事件能夠作為預(yù)測將來的依據(jù)，我們將極力推薦在資金分配公式中引入上述四個(gè)最常用因子。但是這并不意味著只需要考慮這四個(gè)因子。其他因子對(duì)之間的相關(guān)性同樣需要進(jìn)一步研究。預(yù)算是動(dòng)態(tài)而非靜止的，對(duì)于各個(gè)圖書館來說，挑戰(zhàn)來自于要建立一個(gè)合理的資金分配公式，以包含各具體單位中最重要的因子。
編譯自：Library Collections, Acquisitions,&Technical services 31 (2007)12-24
編譯：鄧小迎? 浙江大學(xué)圖書館
審校：崔? 瓊? 武漢大學(xué)圖書館

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